國家發(fā)展改革委 國家能源局

關(guān)于積極推進(jìn)電力市場化交易

進(jìn)一步完善交易機(jī)制的通知

發(fā)改運(yùn)行〔2018〕1027號

各省、自治區(qū)、直轄市發(fā)展改革委、經(jīng)信委（工信委、工信廳）、能源局、物價(jià)局，國家能源局各派出能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)，國家電網(wǎng)有限公司、中國南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司，中國華能集團(tuán)有限公司、中國大唐集團(tuán)有限公司、中國華電集團(tuán)有限公司、國家電力投資集團(tuán)有限公司、中國長江三峽集團(tuán)有限公司、國家能源投資集團(tuán)有限責(zé)任公司、國家開發(fā)投資集團(tuán)有限公司、中國核工業(yè)集團(tuán)有限公司、中國廣核集團(tuán)有限公司、華潤集團(tuán)有限公司：

習(xí)近平總書記在中央經(jīng)濟(jì)工作會議上強(qiáng)調(diào)指出，2018年要加快電力市場建設(shè)，大幅提高市場化交易比重。李克強(qiáng)總理在政府工作報(bào)告中提出加快要素價(jià)格市場化改革。為全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中全會精神，以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，認(rèn)真落實(shí)中央經(jīng)濟(jì)工作會議和政府工作報(bào)告各項(xiàng)部署，繼續(xù)有序放開發(fā)用電計(jì)劃，加快推進(jìn)電力市場化交易，完善直接交易機(jī)制，深化電力體制改革，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下。

一、提高市場化交易電量規(guī)模

（一）各地要總結(jié)電力市場化交易工作經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合實(shí)際，進(jìn)一步加快推進(jìn)電力體制改革，加快放開發(fā)用電計(jì)劃，加快放開無議價(jià)能力用戶以外的電力用戶參與交易，擴(kuò)大市場主體范圍，構(gòu)建多方參與的電力市場，大幅提高市場化交易電量規(guī)模，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)好擴(kuò)大市場化交易規(guī)模和放開發(fā)用電計(jì)劃。開展電力現(xiàn)貨市場試點(diǎn)地區(qū)，可根據(jù)實(shí)際設(shè)計(jì)發(fā)用電計(jì)劃改革路徑。

（二）各地應(yīng)結(jié)合實(shí)際，統(tǒng)籌發(fā)用電側(cè)放開節(jié)奏，做好供需總量平衡，進(jìn)一步明確放開各類發(fā)電企業(yè)、電力用戶和售電企業(yè)進(jìn)入市場的時(shí)間，明確放開比例，制定具體工作方案，并進(jìn)一步完善和規(guī)范參與市場化交易的發(fā)電企業(yè)、電力用戶和售電企業(yè)等市場主體準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、準(zhǔn)入程序和退出機(jī)制，向社會公布。

（三）各地要取消市場主體參與跨省跨區(qū)電力市場化交易的限制，鼓勵電網(wǎng)企業(yè)根據(jù)供需狀況、清潔能源配額完成情況參與跨省跨區(qū)電力交易，首先鼓勵跨省跨區(qū)網(wǎng)對網(wǎng)、網(wǎng)對點(diǎn)的直接交易，對有條件的地區(qū)，有序支持點(diǎn)對網(wǎng)、點(diǎn)對點(diǎn)直接交易，促進(jìn)資源大范圍優(yōu)化配置和清潔能源消納。北京、廣州兩個電力交易中心要積極創(chuàng)造條件，完善規(guī)則，加強(qiáng)機(jī)制建設(shè)，搭建平臺，組織開展跨省跨區(qū)市場化交易。

（四）為促進(jìn)清潔能源消納，支持電力用戶與水電、風(fēng)電、太陽能發(fā)電、核電等清潔能源發(fā)電企業(yè)開展市場化交易。抓緊建立清潔能源配額制，地方政府承擔(dān)配額制落實(shí)主體責(zé)任，電網(wǎng)企業(yè)承擔(dān)配額制實(shí)施的組織責(zé)任，參與市場的電力用戶與其他電力用戶均應(yīng)按要求承擔(dān)配額的消納責(zé)任，履行清潔能源消納義務(wù)。

二、推進(jìn)各類發(fā)電企業(yè)進(jìn)入市場

（一）加快放開煤電機(jī)組參與電力直接交易，《中共中央國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步深化電力體制改革的若干意見》（中發(fā)〔2015〕9號）文件頒布實(shí)施后核準(zhǔn)的煤電機(jī)組，原則上不再安排發(fā)電計(jì)劃，投產(chǎn)后一律納入市場化交易，鼓勵支持環(huán)保高效特別是超低排放機(jī)組通過電力直接交易和科學(xué)調(diào)度多發(fā)電。

（二）在統(tǒng)籌考慮和妥善處理電價(jià)交叉補(bǔ)貼的前提下，有序放開水電參與電力市場化交易。消納不受限地區(qū)，根據(jù)水電站多年平均或上年實(shí)際發(fā)電能力，綜合考慮外送和本地消納，安排優(yōu)先發(fā)電計(jì)劃，在保障優(yōu)先發(fā)電優(yōu)先購電的基礎(chǔ)上，鼓勵水電積極參與電力市場化交易。水電比重大或消納受限地區(qū)，可根據(jù)實(shí)際情況有序放開水電，擴(kuò)大水電參與市場化交易比例。進(jìn)一步完善優(yōu)先發(fā)電優(yōu)先購電制度，建立水電等優(yōu)質(zhì)電源優(yōu)先采購機(jī)制，提升對居民、農(nóng)業(yè)等優(yōu)先購電用戶的保障能力。

（三）在確保供電安全的前提下，完善和創(chuàng)新交易規(guī)則，推進(jìn)規(guī)劃內(nèi)的風(fēng)電、太陽能發(fā)電等可再生能源在保障利用小時(shí)數(shù)之外參與直接交易、替代火電發(fā)電權(quán)交易及跨省跨區(qū)現(xiàn)貨交易試點(diǎn)等，通過積極參與市場化交易，增加上網(wǎng)電量，促進(jìn)消納。各地要結(jié)合實(shí)際合理確定可再生能源保障利用小時(shí)數(shù)，做好優(yōu)先發(fā)電保障和市場化消納的銜接。

（四）擁有燃煤自備電廠的企業(yè)按照國家有關(guān)規(guī)定承擔(dān)政府性基金及附加、政策性交叉補(bǔ)貼、普遍服務(wù)和社會責(zé)任，取得電力業(yè)務(wù)許可證，達(dá)到能效、環(huán)保要求，成為合格市場主體后，有序推進(jìn)其自發(fā)自用以外電量按交易規(guī)則參與交易。為促進(jìn)和鼓勵資源綜合利用，對企業(yè)自發(fā)自用的余熱、余壓、余氣發(fā)電等資源綜合利用機(jī)組，繼續(xù)實(shí)施減免系統(tǒng)備用費(fèi)和政策性交叉補(bǔ)貼等相關(guān)支持政策。

（五）在保證安全的情況下，穩(wěn)妥有序推進(jìn)核電機(jī)組進(jìn)入市場，在保障優(yōu)先發(fā)電計(jì)劃外，鼓勵核電機(jī)組通過參與交易實(shí)現(xiàn)多發(fā)。

（六）有序開展分布式發(fā)電市場化交易試點(diǎn)工作，參與交易的應(yīng)科學(xué)合理確定配電電價(jià)。

（七）參與交易的發(fā)電企業(yè)，其項(xiàng)目的單位能耗、環(huán)保排放、并網(wǎng)安全應(yīng)達(dá)到國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。不符合國家產(chǎn)業(yè)政策、節(jié)能節(jié)水指標(biāo)未完成、污染物排放未達(dá)到排放標(biāo)準(zhǔn)和總量控制要求、違規(guī)建設(shè)、未取得電力業(yè)務(wù)許可證（依法豁免許可的除外）等發(fā)電企業(yè)不得參與。

三、放開符合條件的用戶進(jìn)入市場

（一）在確保電網(wǎng)安全、妥善處理交叉補(bǔ)貼和公平承擔(dān)清潔能源配額的前提下，有序放開用戶電壓等級及用電量限制，符合條件的10千伏及以上電壓等級用戶均可參與交易。支持年用電量超過500萬千瓦時(shí)以上的用戶與發(fā)電企業(yè)開展電力直接交易。2018年放開煤炭、鋼鐵、有色、建材等4個行業(yè)電力用戶發(fā)用電計(jì)劃，全電量參與交易，并承擔(dān)清潔能源配額。

（二）支持高新技術(shù)、互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、高端制造業(yè)等高附加值的新興產(chǎn)業(yè)以及各地明確的優(yōu)勢特色行業(yè)、技術(shù)含量高的企業(yè)參與交易，可不受電壓等級及用電量限制。

（三）支持工業(yè)園區(qū)、產(chǎn)業(yè)園區(qū)和經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)等整體參與交易，在園區(qū)內(nèi)完成電能信息采集的基礎(chǔ)上，可以園區(qū)為單位，成立售電公司，整體參與市場化交易。園區(qū)整體參與交易的偏差電量，可探索建立在園區(qū)企業(yè)中余缺調(diào)劑和平衡的機(jī)制。

（四）條件允許地區(qū)，大工業(yè)用戶外的商業(yè)企業(yè)也可放開進(jìn)入市場，可先行放開用電量大、用電穩(wěn)定的零售、住宿和餐飲服務(wù)行業(yè)企業(yè)（例如酒店、商場等），并逐步放開商務(wù)服務(wù)、對外貿(mào)易及加工、金融、房地產(chǎn)等企業(yè)參與交易。

（五）在制定完善保障措施的條件下，穩(wěn)妥放開鐵路、機(jī)場、市政照明、供水、供氣、供熱等公共服務(wù)行業(yè)企業(yè)參與交易。

（六）結(jié)合電力市場建設(shè)進(jìn)度，鼓勵和允許優(yōu)先購電的用戶本著自愿原則，進(jìn)入市場。

（七）各地可以結(jié)合實(shí)際情況，自行確定用戶電壓等級及用電量限制，擴(kuò)大放開的范圍，新增大工業(yè)用戶原則上通過參與交易保障供電。參與市場交易的電力用戶，其單位能耗、環(huán)保排放應(yīng)達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)。

四、積極培育售電市場主體

（一）積極推進(jìn)售電企業(yè)參與交易，售電企業(yè)履行相關(guān)程序后，可視同大用戶與發(fā)電企業(yè)開展電力直接交易，從發(fā)電企業(yè)購買電量向用戶銷售，或通過交易機(jī)構(gòu)按規(guī)則參與各類交易。規(guī)范售電公司經(jīng)營行為，鼓勵售電公司依靠降低成本和提供增值服務(wù)參與競爭。

（二）鼓勵供水、供氣、供熱等公共服務(wù)行業(yè)和節(jié)能服務(wù)公司從事售電業(yè)務(wù)。鼓勵電能服務(wù)商、負(fù)荷集成商、電力需求側(cè)管理服務(wù)商等擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍，幫助用戶開展電力市場化交易。

（三）積極支持各類售電公司代理中小用戶參與交易，幫助用戶了解用電曲線，探索建立對售電企業(yè)的余缺調(diào)劑平衡和偏差考核機(jī)制，提高市場化意識，減少市場風(fēng)險(xiǎn)。

五、完善市場主體注冊、公示、承諾、備案制度

（一）發(fā)電企業(yè)、電力用戶和售電企業(yè)等市場主體需在電力交易機(jī)構(gòu)注冊成為合格市場主體；交易機(jī)構(gòu)提供各類市場主體注冊服務(wù)，編制注冊流程、指南，對市場主體進(jìn)行注冊培訓(xùn)。

（二）發(fā)電企業(yè)、電力用戶按要求和固定格式簽署信用承諾書，向交易機(jī)構(gòu)提交注冊材料，并對提交材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、合規(guī)性和完備性負(fù)責(zé)，交易機(jī)構(gòu)收到企業(yè)提交的注冊申請和注冊材料后，原則上在7個工作日內(nèi)完成材料完整性核驗(yàn)，注冊自動生效。售電企業(yè)按《售電公司準(zhǔn)入與退出管理辦法》有關(guān)規(guī)定進(jìn)行注冊。

（三）發(fā)電企業(yè)、電力用戶和售電企業(yè)等市場主體完成注冊程序后，納入市場主體目錄，獲得交易資格。交易機(jī)構(gòu)按期將市場主體注冊情況向能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)、省級政府有關(guān)部門和政府引入的全國性行業(yè)協(xié)會、信用服務(wù)機(jī)構(gòu)備案，對市場主體目錄實(shí)施動態(tài)管理。

六、規(guī)范市場主體交易行為

（一）發(fā)電企業(yè)、電力用戶和售電企業(yè)注冊成為合格市場主體后，自愿在電力交易平臺按照批準(zhǔn)和公布的交易規(guī)則參與各類交易，遵守有關(guān)規(guī)定，服從統(tǒng)一調(diào)度管理和市場運(yùn)營管理，接受政府有關(guān)部門監(jiān)管。市場主體選擇進(jìn)入市場，在3年內(nèi)不可退出，通過市場競爭形成價(jià)格。各地區(qū)有關(guān)部門要最大限度減少對微觀事務(wù)的干預(yù)，充分尊重和發(fā)揮企業(yè)的市場主體地位，不得干預(yù)企業(yè)簽訂合同，不得強(qiáng)制企業(yè)確定電量和電價(jià)，不得干擾合同履行，不得實(shí)行地方保護(hù)。

（二）發(fā)電企業(yè)與電力用戶、售電企業(yè)進(jìn)行直接交易的，為保障公平競爭，電力交易機(jī)構(gòu)應(yīng)開展對市場交易的審核，市場主體要嚴(yán)格執(zhí)行包含政府性基金及附加和政策性交叉補(bǔ)貼在內(nèi)的輸配電價(jià)，要切實(shí)承擔(dān)清潔能源配額，落實(shí)優(yōu)先購電責(zé)任，有關(guān)情況及時(shí)報(bào)告各地政府相關(guān)部門。

（三）電力用戶原則上應(yīng)全電量參與電力市場，可自主選擇向發(fā)電企業(yè)直接購電或向售電企業(yè)購電。

（四）發(fā)電企業(yè)與電力用戶、售電企業(yè)進(jìn)行直接交易的，應(yīng)按市場交易規(guī)則和電網(wǎng)企業(yè)簽訂三方購售電合同，明確相應(yīng)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系、交易電量和價(jià)格、服務(wù)等事項(xiàng)，鼓勵簽訂1年以上中長期合同，可由各地組織集中簽訂，也可自行協(xié)商簽訂，簽訂的合同由電力交易機(jī)構(gòu)匯總和確認(rèn)，由電力調(diào)度機(jī)構(gòu)進(jìn)行安全校核。鼓勵各地根據(jù)實(shí)際情況規(guī)范直接交易合同，推薦交易雙方按統(tǒng)一合同樣本簽訂中長期交易合同。

（五）電力交易機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)自身能力建設(shè)，搭建公開透明、功能完善、按市場化方式運(yùn)行的電力交易平臺，發(fā)揮市場在能源資源優(yōu)化配置中的決定性作用。要切實(shí)發(fā)揮好電力交易機(jī)構(gòu)在市場交易核查工作中的第三方監(jiān)管作用，保證各類主體市場交易行為有序規(guī)范。

七、完善市場化交易電量價(jià)格形成機(jī)制

（一）促進(jìn)輸配以外的發(fā)售電由市場形成價(jià)格，鼓勵交易雙方簽訂中長期市場化交易合同，在自主自愿、平等協(xié)商的基礎(chǔ)上，約定建立固定價(jià)格、“基準(zhǔn)電價(jià)+浮動機(jī)制”、隨電煤價(jià)格并綜合考慮各種市場因素調(diào)整等多種形式的市場價(jià)格形成機(jī)制，分散和降低市場風(fēng)險(xiǎn)。電力用戶的用電價(jià)格，由三部分相加組成，包括與發(fā)電企業(yè)、售電企業(yè)協(xié)商定價(jià)機(jī)制確定的價(jià)格、政府有關(guān)部門明確的輸配電價(jià)（含損耗）和政府性基金及附加。

（二）協(xié)商建立“基準(zhǔn)電價(jià)+浮動機(jī)制”的市場化定價(jià)機(jī)制，基準(zhǔn)電價(jià)可以參考現(xiàn)行目錄電價(jià)或電煤中長期合同燃料成本及上年度市場交易平均價(jià)格等，由發(fā)電企業(yè)和電力用戶、售電企業(yè)自愿協(xié)商或市場競價(jià)等方式形成。

在確定基準(zhǔn)電價(jià)的基礎(chǔ)上，鼓勵交易雙方在合同中約定價(jià)格浮動調(diào)整機(jī)制。鼓勵建立與電煤價(jià)格聯(lián)動的市場交易電價(jià)浮動機(jī)制，引入規(guī)范科學(xué)、雙方認(rèn)可的煤炭價(jià)格指數(shù)作參考，以上年度煤炭平均價(jià)格和售電價(jià)格為基準(zhǔn)，按一定周期聯(lián)動調(diào)整交易電價(jià)，電煤價(jià)格浮動部分在交易雙方按比例分配。具體浮動調(diào)整方式由雙方充分協(xié)商，在合同中予以明確，浮動調(diào)整期限應(yīng)與電煤中長期合同的期限掛鉤。

（三）探索建立隨產(chǎn)品價(jià)格聯(lián)動的交易電價(jià)調(diào)整機(jī)制。生產(chǎn)成本中電費(fèi)支出占比較高的行業(yè)，交易雙方可參考產(chǎn)品多年平均價(jià)格或上年度價(jià)格，協(xié)商確定交易基準(zhǔn)電價(jià)、基準(zhǔn)電價(jià)對應(yīng)的產(chǎn)品價(jià)格、隨產(chǎn)品價(jià)格聯(lián)動的電價(jià)調(diào)整機(jī)制等，當(dāng)產(chǎn)品價(jià)格上漲或下降超過一定區(qū)間或比例時(shí)，電價(jià)聯(lián)動調(diào)整，由交易雙方共同承擔(dān)產(chǎn)品價(jià)格波動的影響。

（四）交易雙方簽訂年度雙邊合同后，可探索建立與月度集中競價(jià)相銜接的價(jià)格浮動調(diào)整機(jī)制，根據(jù)月度競價(jià)結(jié)果，由雙方自主協(xié)商，對雙邊合同價(jià)格進(jìn)行調(diào)整確認(rèn)。

（五）探索建立高峰用電市場化機(jī)制。積極推進(jìn)電力現(xiàn)貨市場建設(shè)，通過市場化機(jī)制形成不同時(shí)段價(jià)格，補(bǔ)償高峰電力成本；現(xiàn)貨市場建立前，參與市場化交易的電力用戶應(yīng)執(zhí)行峰谷電價(jià)政策，合理體現(xiàn)高峰用電的成本和價(jià)值差異。

（六）2018年放開煤炭、鋼鐵、有色、建材等4個行業(yè)電力用戶發(fā)用電計(jì)劃，全電量參與交易，通過市場化交易滿足用電需求，建立市場化價(jià)格形成機(jī)制。具體實(shí)施方案見附件。

八、加強(qiáng)事中事后監(jiān)管

（一）政府有關(guān)部門要有針對性地制定和完善相關(guān)法規(guī)政策，加強(qiáng)制度建設(shè)，著力保障電力市場健康運(yùn)行。發(fā)電企業(yè)、電力用戶和售電企業(yè)要牢固樹立法律意識、契約意識和信用意識，合同一經(jīng)簽訂必須嚴(yán)格履行。地方經(jīng)濟(jì)運(yùn)行部門會同有關(guān)部門和單位對電力市場化交易合同履行情況實(shí)行分月統(tǒng)計(jì)，發(fā)揮大數(shù)據(jù)平臺作用，電力直接交易相關(guān)信息納入平臺管理。能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)對市場主體履行合同和執(zhí)行市場運(yùn)行規(guī)則等情況進(jìn)行監(jiān)管。

（二）各相關(guān)部門要建立健全交易合同糾紛協(xié)調(diào)仲裁機(jī)制，對市場主體在合同履約過程中產(chǎn)生的糾紛及時(shí)進(jìn)行裁決，營造公平公正的市場環(huán)境，堅(jiān)決避免因合同糾紛造成用戶可靠供電受到影響，妥善解決因不可抗力因素造成合同難以執(zhí)行等問題，避免市場主體受到不公平待遇。

九、加快推進(jìn)電力市場主體信用建設(shè)

國家發(fā)展改革委、國家能源局會同有關(guān)方面加快推進(jìn)電力市場主體信用體系建設(shè)，針對不同市場主體建立信用評價(jià)指標(biāo)體系，引入全國性行業(yè)協(xié)會、信用服務(wù)機(jī)構(gòu)和電力交易機(jī)構(gòu)，建立信用評價(jià)制度，開展電力直接交易數(shù)據(jù)采集工作，實(shí)行市場主體年度信息公示，實(shí)施守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒機(jī)制，強(qiáng)化信用意識，限制有不良信用記錄的市場主體參與電力市場化交易。建立完善紅名單、黑名單制度，對于遵法守信，信用評價(jià)良好以上的市場主體，納入紅名單，研究給予同等條件下市場交易優(yōu)先等激勵措施；對于違反交易規(guī)則和有失信行為的市場主體，納入不良信用記錄，情節(jié)特別嚴(yán)重或拒不整改的，經(jīng)過公示等有關(guān)程序后，納入失信企業(yè)黑名單；強(qiáng)制退出的市場主體，直接納入失信企業(yè)黑名單。